第一章 總則

第一條為規(guī)范我縣國有企業(yè)決策行為，提高決策的科學(xué)化、民主化水平，防范決策風(fēng)險，促進國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，保障國有企業(yè)科學(xué)發(fā)展，依據(jù)《關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發(fā)〔2010〕17號）（以下簡稱“意見”），制定本實施辦法。

第二條臨沭縣人民政府及其授權(quán)的職能部門出資成立的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司及國有控股公司，及其擁有實際控制權(quán)的各級企業(yè)（以下簡稱企業(yè)），適用本辦法。

第三條“三重一大”決策事項是指：重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金運作（以下簡稱“三重一大”）。

第二章 “三重一大”決策的原則

第四條依法決策原則。依照國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)、有關(guān)政策、公司章程和黨委（組）會、股東（大）會、董事會議事規(guī)則進行決策，保證決策合法合規(guī)。

第五條集體決策原則。黨委（組）會、股東（大）會、董事會等決策機構(gòu)要根據(jù)各自職責(zé)、權(quán)限和議事規(guī)則，集體討論決定“三重一大”事項。

第六條民主決策原則。充分發(fā)揚民主，廣泛聽取意見，完善職工參與、專家咨詢和集體決策相結(jié)合的決策機制，保證決策民主。

第七條科學(xué)決策原則。加強決策前期調(diào)研、可行性研究論證和經(jīng)濟效益分析、風(fēng)險評估等工作，保證決策科學(xué)、務(wù)實、高效。

第三章 “三重一大”決策的主要內(nèi)容

第八條企業(yè)重大決策事項。是指依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國全民所有制工業(yè)企業(yè)法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國保險法》以及其他有關(guān)法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)由股東大會（股東會）、董事會、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子、職工代表大會和黨委（黨組）決定的事項。主要包括：

（一）貫徹執(zhí)行黨的路線政策、法律法規(guī)和上級重要決定的重大措施;

（二）企業(yè)發(fā)展方向、經(jīng)營方針、中長期發(fā)展規(guī)劃等重大戰(zhàn)略;

（三）企業(yè)年度財務(wù)預(yù)算、年度財務(wù)決算、利潤分配方案、彌補虧損方案、大額不良資產(chǎn)核銷、清產(chǎn)核資涉及資產(chǎn)損失認定與處理等;

（四）企業(yè)增加或減少注冊資本;

（五）企業(yè)宗旨和經(jīng)營范圍及主營業(yè)務(wù)的確定和變更（含與企業(yè)主營業(yè)務(wù)相關(guān)的各種資質(zhì)的轉(zhuǎn)移）、轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)、核心技術(shù)和著名品牌等;

（六）企業(yè)合并、分立、重組、申請破產(chǎn)、解散、清算或者變更公司形式及股份制改造、對外合資合作;

（七）企業(yè)內(nèi)部收入分配事項，包括年度工資總額方案、職工的工資、獎金、分流安置、勞動保護和勞動保險等事關(guān)職工切身利益的重大問題，全資和控股子企業(yè)負責(zé)人及高管人員薪酬分配與考核方案等;

（八）企業(yè)國有資產(chǎn)（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)、評估及引起國有股東股權(quán)比例變動等;

（九）企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、股權(quán)質(zhì)押、向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、采用非公開方式向特定對象發(fā)行股份等可能導(dǎo)致企業(yè)失去國有控股地位的事項;

（十）企業(yè)與關(guān)聯(lián)方的交易事項;

（十一）企業(yè)生產(chǎn)線及設(shè)備、主要生產(chǎn)經(jīng)營場所、大額固定資產(chǎn)等重要資產(chǎn)對外租賃;數(shù)額較大的單項資產(chǎn)處置和房屋、土地使用權(quán)等重要資產(chǎn)處置、重大財產(chǎn)損失;

（十二）企業(yè)機構(gòu)設(shè)置調(diào)整、人員編制，重要管理規(guī)章制度的制定、修改及廢除;

（十三）企業(yè)章程的制定和修改;

（十四）企業(yè)應(yīng)對重大法律糾紛、安全穩(wěn)定、重大突發(fā)事件、造成安全生產(chǎn)事故等設(shè)計安全穩(wěn)定的重要措施及方案;

（十五）企業(yè)黨的建設(shè)、企業(yè)文化建設(shè)中的重要問題;

（十六）其他可能對國有資產(chǎn)出資人權(quán)益和對企業(yè)全局性工作產(chǎn)生重大影響的事項;

（十七）其他法律法規(guī)、政策及縣國資中心規(guī)定企業(yè)應(yīng)采取集體決策的事項。

第九條企業(yè)重要人事任免事項。是指企業(yè)直接管理的領(lǐng)導(dǎo)人員以及其他經(jīng)營管理人員的職務(wù)調(diào)整事項。具體包括：

（一）企業(yè)中層以上經(jīng)營管理人員、全資和控股子企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員的任免或者聘用、解除聘用;

（二）向控股、參股企業(yè)委派股東代表，推薦董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層成員和財務(wù)部門負責(zé)人等關(guān)鍵崗位管理人員；

（三）本部中層經(jīng)營管理人員及下屬單位領(lǐng)導(dǎo)人員后備人選的產(chǎn)生、調(diào)整等事項；

（四）企業(yè)工作人員招錄計劃、實施方案等事項；

（五）企業(yè)招聘實行年薪制工作人員等事項；

（六）其他重要人事任免事項。

第十條企業(yè)重大項目安排事項。是指對企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的項目的設(shè)立和安排。主要包括：

（一）企業(yè)年度投（融）資計劃和投資方案;

（二）企業(yè)年度投資計劃外的追加投資項目或超過年度投資計劃中該項目預(yù)計投資額10%以上的投資項目;

（三）企業(yè)的縣外重大投資項目、境外投資項目以及非主業(yè)投資項目;

（四）企業(yè)的融資計劃和融資方案、規(guī)模、方式、成本控制，包括銀行借貸、上市、發(fā)行債券等;

（五）企業(yè)提供擔(dān)保;

（六）企業(yè)的重大技術(shù)改造方案、重要技術(shù)設(shè)備引進項目;

（七）企業(yè)產(chǎn)品配套、資源外包業(yè)務(wù)，大宗物資采購、大額服務(wù)購買項目;

（八）企業(yè)重大工程的招投標項目;

（九）其他重大項目安排事項。

第十一條大額度資金運作事項。是指超過由企業(yè)或者履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機構(gòu)所規(guī)定的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員有權(quán)調(diào)動、使用的資金限額的資金調(diào)動和使用。主要包括：

（一）企業(yè)用現(xiàn)金、實物、有價證券或無形資產(chǎn)等實施的資金運作行為，包括對外投資（含設(shè)立全資子企業(yè)、控股參股企業(yè)、受讓或轉(zhuǎn)讓股權(quán)、收購兼并、合資合作、對出資企業(yè)追加投入等）、固定資產(chǎn)投資（含基本建設(shè)、技術(shù)改造）、金融投資（含委托理財?shù)龋?

（二）年度預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動和使用；

（三）超預(yù)算資金調(diào)動和使用；

（四）大額度非生產(chǎn)性資金使用；金額20萬元以上的支出，如捐贈、贊助（除扶貧、救災(zāi)工作需要外的）。虧損企業(yè)原則上不得對外捐贈。

（五）其他大額度資金運作事項。

第十二條 大額度資金分為預(yù)算內(nèi)大額資金和預(yù)算外大額資金。預(yù)算內(nèi)大額資金是指年度預(yù)算內(nèi)的大額資金或單個項目預(yù)算內(nèi)的大額資金。預(yù)算外大額資金是指超出年度預(yù)算的大額資金或超出單個項目預(yù)算內(nèi)的大額資金。

第十三條 上述規(guī)定涉及限額而本辦法未予明確規(guī)定的或需要予以明確的具體事項由企業(yè)根據(jù)本企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模、所處行業(yè)類別等情況在制定“三重一大”決策制度的具體實施辦法中予以明確。

第十四條 其他應(yīng)納入“三重一大”決策事項的范圍

（一）企業(yè)銀行賬戶開設(shè)，大額資金存放、籌集、使用等方案和重大經(jīng)營事項及其操作方案等。

（二）企業(yè)員工招錄計劃。

第四章 “三重一大”決策的注意事項

第十五條 企業(yè)“三重一大”事項決策需注意以下事項：

（一）可行性研究。在就企業(yè)重大決策、重要項目安排和大額度資金使用做出決策前，一般要有關(guān)部門對所涉及的事項進行科學(xué)、審慎的可行性研究、論證。必要時應(yīng)當(dāng)聘請有相應(yīng)資質(zhì)的科研機構(gòu)、中介機構(gòu)或有關(guān)專家進行咨詢或參與評估、論證。在議決事項的過程中要注意信息充分披露，提交議案的部門或有關(guān)負責(zé)人要確保信息的真實性和全面性，避免因信息不準確而造成決策失誤。

（二）議題確定。議決“三重一大”事項應(yīng)在會前確定議題，應(yīng)提前將決策事項告知參會人，不能臨時動議。議題一般由企業(yè)職能部門提出報告，由企業(yè)黨委（組）、董事會、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子成員根據(jù)職權(quán)進行審核，報主要負責(zé)人確定。

（三）黨組織參與。企業(yè)黨委（組）應(yīng)根據(jù)情況以適當(dāng)形式對有關(guān)議題進行民主醞釀、充分協(xié)商，但不能代替其他決策機構(gòu)作出決定。進入董事會、經(jīng)理層的黨組織成員，要在集體決策前，就黨委（組）研究討論的有關(guān)意見和建議與董事會、經(jīng)理層其他成員進行溝通，要在集體決策中充分表達黨委（組）研究的意見和建議。

（四）集體研究決策。企業(yè)重大決策、重大項目安排、重要人事任免和大額度資金運作，均應(yīng)實行集體決策。與會人員應(yīng)積極參與討論并分別自主發(fā)表意見，主要負責(zé)人應(yīng)認真聽取與會人員發(fā)言，并根據(jù)討論情況最后發(fā)表意見。決定多個事項時，應(yīng)當(dāng)逐項進行表決。對于重大問題如有較大分歧，應(yīng)暫緩作出決定，待醞釀成熟后再議，遇緊急情況除外。不得以傳閱、會簽或個別征求意見等方式代替集體討論、會議表決等決策程序。凡應(yīng)協(xié)調(diào)而未協(xié)調(diào)或存在較大分歧的議題，一般不得上會討論。不得以集體決策方式研究違規(guī)違紀事項，規(guī)避責(zé)任。

研究決定企業(yè)改制及經(jīng)營管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)聽取企業(yè)工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。

（五）議事規(guī)則。會議的出席人數(shù)和表決方式、決策事項通過的條件等，應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)制定的議事規(guī)則要求。

（六）列席人員。企業(yè)可根據(jù)議題內(nèi)容情況和企業(yè)實際情況，確定職能機構(gòu)人員、職工代表等列席會議。列席人員可就討論的議題發(fā)表意見和建議，但沒有表決權(quán)。

（七）存檔備查。企業(yè)“三重一大”事項決策情況，包括決策參與人、決策事項、決策過程、決策參與人的意見、決策結(jié)論、表決意見和理由、投票實樣等，應(yīng)當(dāng)以會議記錄、紀要、決定等形式記錄在案，存檔備查。

（八）公開事宜。企業(yè)應(yīng)堅持“公開為原則、不公開為例外”原則，明確“三重一大”事項決策結(jié)果的公開方式、公開范圍、公開渠道、公示時間等事宜。

（九）企業(yè)作出的“三重一大”決策，一般不得再上會復(fù)議。特殊情況需再次上會復(fù)議的，應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)“三重一大”事項決策機構(gòu)的議事規(guī)則要求。決策執(zhí)行中，發(fā)現(xiàn)新情況、新問題的，需對決策內(nèi)容作重大調(diào)整的，需重新啟動決策程序。

第十六條 “三重一大”事項經(jīng)集體決策后，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)按照分工和職責(zé)組織實施，嚴格執(zhí)行，不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行決策。遇有分工和職責(zé)交叉的，應(yīng)明確牽頭落實人員。

第十七條 企業(yè)黨委（組）要積極推動決策的落實與實施。實施中發(fā)現(xiàn)與黨和政府方針政策、法律法規(guī)及國資監(jiān)管制度、企業(yè)章程不符或脫離企業(yè)實際的，應(yīng)及時提出意見建議并逐級反映，必要時可越級反映。

第十八條 企業(yè)“三重一大”事項經(jīng)集體決策后，應(yīng)及時向縣委組織部、縣國資中心報告有關(guān)決策情況。縣人民政府、縣委組織部和縣國資中心另有規(guī)定需要報審、報批和備案的，按規(guī)定程序辦理。

第五章 監(jiān)督檢查

第十九條 企業(yè)應(yīng)按本辦法規(guī)定，依據(jù)企業(yè)章程和自身實際，建立針對性、操作性強的“三重一大”決策制度，明確“三重一大”事項決策范圍、程序和職責(zé)等，做到細化、量化、清單化。明確相關(guān)職能部門的監(jiān)督職責(zé)、監(jiān)督程序。“三重一大”事項決策制度需報縣國資中心審查備案。

第二十條企業(yè)內(nèi)部審計機構(gòu)應(yīng)將“三重一大”決策制度執(zhí)行情況作為審計監(jiān)督的重要內(nèi)容，并遵循涉及業(yè)務(wù)流程，對決策事項執(zhí)行內(nèi)容合規(guī)性、程序民主性、方法科學(xué)性、結(jié)果有效性，進行嚴格的全面審計。

第二十一條企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定和要求，通知監(jiān)事會列席“三重一大”決策會議，主動接受監(jiān)事會對決策過程的全程監(jiān)督。監(jiān)事會參加決策會議履行監(jiān)督職責(zé)情況，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定向縣國資中心報告。

第二十二條企業(yè)紀檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)加強對“三重一大”決策制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。對違反“三重一大”決策制度的行為，企業(yè)紀檢監(jiān)察機構(gòu)應(yīng)認真予以調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果及時向同級黨組織和上級紀檢監(jiān)察機構(gòu)報告。未設(shè)立企業(yè)紀檢監(jiān)察機構(gòu)的，由縣國資中心移交縣紀委監(jiān)委調(diào)查處理。

第二十三條企業(yè)應(yīng)將“三重一大”執(zhí)行情況，作為領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會、領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉的重要內(nèi)容。對發(fā)現(xiàn)違反“三重一大”決策制度的行為，班子成員間有相互提醒勸阻、向主要領(lǐng)導(dǎo)或上級報告的責(zé)任。

第二十四條 縣委組織部、縣國資中心會同紀檢監(jiān)察部門負責(zé)對企業(yè)“三重一大”決策制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，必要時可組織專項檢查，并應(yīng)督促企業(yè)及時整改檢查發(fā)現(xiàn)的問題。

第六章 責(zé)任追究

第二十五條企業(yè)黨委（黨組）書記、董事長、未設(shè)董事會的總經(jīng)理為本企業(yè)實施本辦法的主要責(zé)任人。

第二十六條企業(yè)應(yīng)建立健全決策失誤糾錯改正機制和責(zé)任追究制度。

第二十七條企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員有下列情形之一，應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)進行責(zé)任追究：

（一）決策內(nèi)容違反黨和國家政策法規(guī)的。

（二）有意規(guī)避集體決策，搞個人獨斷專行或少數(shù)人決定的。

（三）不履行或不正確履行“三重一大”決策程序的。

（四）未向領(lǐng)導(dǎo)集體提供真實情況，導(dǎo)致集體決策或決定失誤、造成損失的。

（五）對尚未正式公布的會議決定或需保密的會議內(nèi)容外泄的。

（六）決策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失，能夠挽回而不及時采取措施的。

（七）不執(zhí)行或擅自改變集體決策事項的。

（八）其他違反決策規(guī)定造成重大失誤的情況。

第二十八條對違反決策制度的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)集體和個人的職責(zé)范圍，確定集體或個人責(zé)任，不得以集體責(zé)任代替?zhèn)€人責(zé)任。屬于集體決策行為，應(yīng)當(dāng)追究在決策中起決定作用的主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，經(jīng)證明在表決時未表示異議的班子成員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。依照《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和有關(guān)法律法規(guī)，分別按警示談話、調(diào)離崗位、降職免職等給予相應(yīng)處理，對于其中的共產(chǎn)黨員，給予相應(yīng)的黨紀處分。違反規(guī)定獲取不正當(dāng)經(jīng)濟利益的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令清退。給企業(yè)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)經(jīng)濟賠償責(zé)任。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第七章 附則

第二十九條企業(yè)決策“三重一大”事項實行回避制度，企業(yè)應(yīng)明確具體事項的回避情形、人員。

第三十條 本辦法未盡事宜，按相關(guān)政策和企業(yè)章程的規(guī)定執(zhí)行。各企業(yè)可按照附件1的文本格式制訂或完善本企業(yè)的“三重一大”制度實施辦法，按照附件2的格式報送本企業(yè)“三重一大”情況。

第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起實施，由縣委組織部、縣紀委監(jiān)委、縣國資中心負責(zé)解釋。

附件1

XXX公司“三重一大”決策制度實施辦法

（示范文本）

第一章總 則

第一條 為進一步促進企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險，保證企業(yè)科學(xué)發(fā)展，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《公司法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發(fā)〔2010〕17號）等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神，結(jié)合本企業(yè)實際，制定本辦法。

第二條 “三重一大”是指公司重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作事項。

重大決策事項，指依照有關(guān)法律法規(guī)、公司章程、制度規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由黨委會、董事會、總經(jīng)理辦公會、職工代表大會決定的事項。

重要人事任免事項，指公司直接管理的領(lǐng)導(dǎo)人員以及其他經(jīng)營管理人員的職務(wù)調(diào)整事項。

重大項目安排事項，指對公司資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、資源配置、盈利能力以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的項目的設(shè)立和安排。

大額度資金運作事項，指超過規(guī)定限額的資金調(diào)動和使用。

第三條“三重一大”事項決策必須堅持以下原則：

（一）依法決策。必須遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和公司規(guī)章制度，保證決策合法合規(guī)。

（二）規(guī)范決策。必須依據(jù)職責(zé)、權(quán)限和議事規(guī)則進行決策，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)報股東大會或股東單位審批的必須報批。

（三）民主決策。充分發(fā)揚民主，廣泛聽取意見，防止個人決策專斷。

（四）科學(xué)決策。決策前應(yīng)當(dāng)充分調(diào)研論證，必要時要進行專家論證、技術(shù)咨詢、決策評估、公示等程序。

第二章 “三重一大”事項的主要范圍

第四條 列入黨委會審議或決策范圍的“三重一大”事項：

（一）貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策、國家法律法規(guī)和上級重大決策、重要工作部署的意見和措施。

（二）研究決定黨的組織和制度建設(shè)、反腐倡廉工作、精神文明建設(shè)、思想政治工作、企業(yè)文化建設(shè)的重大問題。

（三）研究決定公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員分工及公司中層正職以上人員兼職。

（四）研究決定公司管理干部的選拔、任用、考核、獎懲、責(zé)任追究等事項，公司人才隊伍建設(shè)及后備干部的培養(yǎng)和管理，各級黨代表、人大代表、政協(xié)委員等初步人選候選人推薦。

（五）研究決定公司及重要子公司以市場化方式公開選聘經(jīng)營管理人員的原則、程序、方式等。

（六）研究決定公司薪酬和獎金分配的原則、公司各級管理人員履職待遇和業(yè)務(wù)支出的總體方案。

（七）研究決定重大安全責(zé)任事故、群訪集訪等突發(fā)事件的處理意見，重大違紀案件、法律訴訟（或仲裁）、經(jīng)濟糾紛以及影響公司穩(wěn)定的重大事件的處理意見。

（八）對董事會、總經(jīng)理辦公會擬決定的事項中關(guān)系公司改革發(fā)展穩(wěn)定的重大問題進行討論研究，提出意見和建議。具體包括：對公司章程及重要規(guī)章制度研究提出指導(dǎo)性意見；對董事會議事規(guī)則、總經(jīng)理辦公會議事規(guī)則研究提出指導(dǎo)性意見，研究公司內(nèi)部組織架構(gòu)、經(jīng)營管理流程、崗位設(shè)置以及人員編制的重大原則問題；企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和中長期發(fā)展規(guī)劃、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營方針、企業(yè)資產(chǎn)重組和資本運作以及重大項目投資中的原則性方向性問題；企業(yè)重要改革方案以及職工分流安置、勞動保護等涉及職工切身利益的重大事項。

（九）其他需要公司黨組織集體討論研究或決定的重要事項。

第五條 列入董事會審議或決策范圍的“三重一大”事項：

（一）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。

（二）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。

（三）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。

（四）制訂公司增加或者減少注冊資本金以及發(fā)行公司債券的方案。

（五）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。

（六）依法決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)和人員編制的設(shè)置、調(diào)整方案。

（七）依法決定聘任或者解聘公司經(jīng)營班子成員。

（八）制定、修改、廢除公司基本管理制度。

（九）審議決定公司年度投資計劃，年度投資計劃內(nèi)投資額超過X萬元以上的具體投資項目（包括股權(quán)投資、固定資產(chǎn)投資和金融資產(chǎn)投資）。審議屬于重點管控范圍的股權(quán)投資項目，包括：子公司X萬元以上、X萬元以下的股權(quán)投資項目；第三層級（注：一級企業(yè)為國有資本投資、運營公司，以及二級、三級企業(yè)中含有上市公司的，放寬到第四層級）及以下子公司的股權(quán)投資項目；高風(fēng)險和參股性的股權(quán)投資項目；自有資金不足或資產(chǎn)負債率高于X%子公司的投資項目；不屬于企業(yè)主業(yè)范圍以及年度投資計劃外的投資項目。

（十）審議決定X萬元以上大宗物資（設(shè)備）及服務(wù)采購方案。

（十一）審議決定公司年度資金調(diào)動和使用計劃及超過X萬元單項資金調(diào)動和使用事項。

（十二）審議決定公司及子公司對外捐贈、贊助事項。

（十三）審議決定公司借出資金、對外（含子公司）擔(dān)保計劃以及超計劃借出資金、融資、擔(dān)保等事項。

（十四）審議決定公司及子公司X萬元以上的資產(chǎn)處置、X萬元以上的損失核銷事項。

（十五）審議決定公司及子公司改制、兼并重組、上市以及資產(chǎn)置換、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、重要資產(chǎn)的質(zhì)押、拍賣等事項。

（十六）審議決定公司重大會計政策調(diào)整、會計估計變更和重大會計差錯更正。

（十七）審議決定公司及子公司領(lǐng)導(dǎo)人員薪酬和獎金分配方案、公司各級管理人員履職待遇和業(yè)務(wù)支出管理方案。

（十八）制訂公司章程的修訂草案。

（十九）其他應(yīng)由董事會審議和決定的事項。

第六條 列入總經(jīng)理辦公會審議或決策范圍的“三重一大”事項：

（一）研究貫徹落實公司黨委會和董事會決定、決議和部署的工作安排。

（二）研究決定公司及子公司投資計劃內(nèi)投資額X萬元以下的股權(quán)投資項目方案。

（三）研究決定投資額X萬元以下X萬元以上固定資產(chǎn)投資項目（含固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)購置，自建自用以及以持有物業(yè)為目的的房地產(chǎn)項目）方案。

（四）擬訂公司戰(zhàn)略規(guī)劃草案并向黨委會、董事會提出戰(zhàn)略規(guī)劃建議。

（五）擬訂公司年度經(jīng)營計劃方案。

（六）擬訂公司年度投資計劃和擬提交董事會審議的項目投資方案。

（七）擬訂公司年度預(yù)算內(nèi)X萬元以上（含）資金調(diào)動和使用方案；研究決定公司年度預(yù)算內(nèi)X萬元以下、X萬元以上資金調(diào)動和使用事項。

（八）擬訂公司對外借貸、融資、擔(dān)保計劃并提交董事會審議。

（九）擬訂新增金融投資額度分配及實施方案。

（十）擬訂公司管理機構(gòu)和人員編制調(diào)整、設(shè)置方案及基本管理制度并提交董事會審議，研究制定具體經(jīng)營管理規(guī)定。

（十一）擬訂公司薪酬調(diào)整方案并按規(guī)定提請黨委會、董事會或職代會審議。

（十二）擬訂公司資產(chǎn)調(diào)整、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、重要資產(chǎn)的質(zhì)押、拍賣等事項并提交董事會審議。

（十三）其他應(yīng)由總經(jīng)理辦公會審議和決定的重要事項。

第七條 職工代表大會審議或決策事項范圍：

（一）審議并通過企業(yè)改制破產(chǎn)、兼并重組過程中的職工分流、安置方案。

（二）選舉或罷免企業(yè)職工董事、職工監(jiān)事。

（三）審議企業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃、改制方案、重大改革措施等重大事項。

（四）審議有關(guān)勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保險福利、職工培訓(xùn)、勞動紀律以及勞動定額管理等直接涉及職工切身利益的規(guī)章制度或者重大事項。

（五）審議職工福利基金使用、企業(yè)公益金使用、住房公積金和社會保險費繳納等事項。

（六）其他應(yīng)由職工代表大會決定或?qū)徸h的事項。

第三章 決策方式和程序

第八條決策方式：

（一）“三重一大”事項決策時，應(yīng)根據(jù)職責(zé)范圍確定決策機構(gòu)，并以會議集體討論審議的方式履行程序，不得以傳閱、會簽或個別征求意見等方式代替。緊急情況下由個人或少數(shù)人臨時決定的，應(yīng)在事后及時向黨委會、董事會或總經(jīng)理辦公會報告，按程序予以追認。黨委會、董事會或總經(jīng)理辦公會認為臨時決定不正確的，應(yīng)當(dāng)重新決策。

（二）須公司黨委會參與決策的“三重一大”事項，應(yīng)在提交董事會、經(jīng)理層決策前召開黨委會討論研究，提出意見和建議。進入董事會、經(jīng)理層尤其是任董事長或總經(jīng)理的黨委成員，要在議案正式提交董事會或總經(jīng)理辦公會前，就黨委的有關(guān)意見和建議與董事會、經(jīng)理層其他成員進行溝通。進入董事會、經(jīng)理層的黨委成員在董事會、經(jīng)理層決策時，要充分表達黨委意見和建議，并將決策情況及時向黨委報告。

（三）研究公司改革以及經(jīng)營管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規(guī)章制度等，應(yīng)當(dāng)事先聽取工會的意見和建議。需職工大會或職代會審議或通過的，需召開職工大會或職代會。

第九條 決策程序：

（一）“三重一大”事項決策程序包括會前、會中、會后三部分，一般應(yīng)當(dāng)包括調(diào)查研究、論證評估、醞釀溝通、集體討論、規(guī)范表決、組織實施、監(jiān)督執(zhí)行、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)。

（二）“三重一大”事項提交會議集體決策前，提交議題的職能部門應(yīng)按照黨委會、董事會、總經(jīng)理辦公會的決策范圍制定翔實的議案，并經(jīng)分管負責(zé)人審核和主要負責(zé)人確認。主要負責(zé)人提出的決策建議可作為會議議題。

（三）對擬決策議題，分管負責(zé)人和職能部門應(yīng)進行廣泛深入地調(diào)研論證并組織穩(wěn)定風(fēng)險評估。對專業(yè)性、技術(shù)性較強的事項，決策前須進行專家論證、技術(shù)咨詢或決策評估。涉及企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要法律事務(wù)的內(nèi)容應(yīng)由公司總法律顧問及法務(wù)機構(gòu)進行法律審核把關(guān)。

重要人事事項，應(yīng)當(dāng)事先就相關(guān)人員的廉潔從業(yè)情況征求公司或上級紀檢監(jiān)察機構(gòu)的意見。

大額度資金運作事項，應(yīng)對資金使用的必要性、預(yù)期收益、風(fēng)險規(guī)避等內(nèi)容進行全面分析評判并形成議案。

重大項目投資事項，職能部門對項目初審后應(yīng)提交咨詢評估機構(gòu)進行評估并形成書面意見。集體決策前，職能部門應(yīng)向與會人員提交盡職調(diào)研報告、經(jīng)認定的咨詢評估機構(gòu)或?qū)＜页鼍叩恼撟C、咨詢或評估報告、項目可研報告、公司總法律顧問及法務(wù)機構(gòu)出具的法律審核意見書、擬合作方資信情況等相關(guān)資料。

（四）“三重一大”事項決策前，參與決策人員之間、部門之間應(yīng)進行充分溝通。決策事項議案及調(diào)研報告、可研報告、法律審核意見書等有關(guān)材料應(yīng)經(jīng)主要負責(zé)人、分管負責(zé)人審閱后按有關(guān)規(guī)定提前送達，保證其在會前充分了解相關(guān)情況。職代會決策事項應(yīng)將有關(guān)情況提前7日印發(fā)給職工代表。

（五）“三重一大”事項決策會議出席人數(shù)應(yīng)達到規(guī)定人數(shù)方可召開。其中，黨委會、董事會、總經(jīng)理辦公會應(yīng)有三分之二以上應(yīng)到人員出席方可召開。

（六）與會人員應(yīng)充分討論并分別發(fā)表意見，主要負責(zé)人最后發(fā)表意見，并按少數(shù)服從多數(shù)原則對討論事項總結(jié)出結(jié)論性意見。在其他參會人員未充分發(fā)表意見前，主要負責(zé)人一般不發(fā)表傾向性意見。會議決定多個事項時，應(yīng)逐項研究、逐項表決。

（七）“三重一大”事項決策應(yīng)全程紀實并形成會議記錄，包括決策事項、決策過程、決策參與人及意見、決策結(jié)論等。會議記錄、紀要及相關(guān)調(diào)研論證材料等所有決策過程資料應(yīng)存檔備查。

（八）“三重一大”事項的落實，應(yīng)按照領(lǐng)導(dǎo)班子分工確定牽頭領(lǐng)導(dǎo)、工作部門及責(zé)任人，遇有分工和職責(zé)交叉的，由領(lǐng)導(dǎo)班子主要負責(zé)人明確一名班子成員牽頭。

第十條 縣屬企業(yè)監(jiān)事會列席公司董事會、總經(jīng)理辦公會、研究經(jīng)濟工作的黨委會，以及決策“三重一大”事項的其他會議。企業(yè)研究“三重一大”事項應(yīng)與監(jiān)事會事先溝通。

第十一條 按規(guī)定應(yīng)由國資監(jiān)管機構(gòu)審批（核準）或備案的事項，在組織實施前報國資監(jiān)管機構(gòu)審批（核準）或備案。

第四章 紀律要求

第十二條 公司黨委、董事會及經(jīng)營層成員個人不得決定應(yīng)由集體決策的事項。對集體決策形成的決定，所有成員必須堅決執(zhí)行，個人不得改變集體決策結(jié)果。如果個人對集體決策有不同意見，可以保留或向上級反映，在沒有做出新的決策前，不得擅自變更或拒不執(zhí)行。

第十三條 “三重一大”事項決策會議應(yīng)嚴格按照預(yù)定議題進行，不得臨時動議議題或表決事項。緊急情況必須臨時動議的，動議人必須書面陳述理由，并作為會議資料保存。與會過半數(shù)（含半數(shù)）人員不同意臨時動議的，會議不討論臨時動議事項。

第十四條 在“三重一大”事項集體決策過程中，對于有實質(zhì)性爭議事項，應(yīng)推遲議決。待重新調(diào)研，意見成熟后，再提交會議討論。會議原則通過但具體事項尚需完善的，分管負責(zé)人及職能部門應(yīng)盡快落實完善措施，并在下次會議上向參會人員書面報告相關(guān)情況。

第十五條 建立回避制度，在討論與本人及直系親屬或其他關(guān)聯(lián)人有關(guān)的議題時，本人應(yīng)回避。

第十六條 “三重一大”事項決策會議尚未正式公布的內(nèi)容，與會人員不得外泄。應(yīng)公開或公示的事項，應(yīng)按要求予以公開或公示。

第五章 責(zé)任追究

第十七條 集體決策因違反法律法規(guī)的規(guī)定或不符合決策規(guī)則、程序和紀律要求，給國有資本權(quán)益、職工合法權(quán)益造成損失或不良影響的，公司主要負責(zé)人應(yīng)承擔(dān)直接責(zé)任，參與決策的其他成員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。表決時曾表明異議并在會議記錄中有明確記載的決策成員，免予責(zé)任追究。

第十八條 違反“三重一大”決策制度的責(zé)任追究主要包括以下情形：

（一）集體決策違反法律法規(guī)或相關(guān)制度規(guī)定的；

（二）未履行集體決策程序，由個人或少數(shù)人決定替代集體決策，或因特殊原因未經(jīng)集體決策而由個人或少數(shù)人臨時決定、事后又不及時報告，以及雖事后報告但經(jīng)集體決策程序認定臨時決定不正確的；

（三）重要人事任免事項，違反組織人事管理規(guī)定程序的；

（四）對“三重一大”決策事項未廣泛征求意見或充分調(diào)研論證而導(dǎo)致決策失誤或產(chǎn)生大規(guī)模群訪、集訪事件的；

（五）職能部門未充分履行盡職調(diào)查責(zé)任、未提供真實情況和完整的可行性方案或知情不報而導(dǎo)致決策失誤的；

（六）拒不執(zhí)行集體決策或擅自改變集體決策的；

（七）在決策執(zhí)行和組織實施過程中，有關(guān)人員和部門發(fā)現(xiàn)可能造成損失或影響而不及時報告并采取相關(guān)措施的；

（八）決策事項涉及與會人員本人或其利益關(guān)聯(lián)方、本人未予回避的；

（九）違規(guī)拆解資金額度、重大投資項目，規(guī)避集體決策或法定招標程序的；

（十）違反保密紀律，泄露集體決策內(nèi)容或涉密材料，造成不良影響和后果的；

（十一）會議記錄不規(guī)范甚至篡改、銷毀會議記錄的；

（十二）其他違反“三重一大”決策制度而造成重大損失或嚴重不良影響的。

第十九條 對違反第十八條規(guī)定并造成資產(chǎn)損失的行為，按照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任；未造成資產(chǎn)損失的，依據(jù)企業(yè)內(nèi)部規(guī)定予以相應(yīng)處理。

第六章 監(jiān)督檢查

第二十條 公司黨委書記、董事長、總經(jīng)理分別為黨委會、董事會、總經(jīng)理辦公會實施“三重一大”決策制度的主要責(zé)任人。公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)根據(jù)分工和職責(zé)及時向領(lǐng)導(dǎo)班子報告“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況。公司領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)向上級組織部門、國資監(jiān)管部門及時報告貫徹本實施辦法的情況。

第二十一條 公司自覺接受上級紀檢監(jiān)察機構(gòu)和監(jiān)事會對貫徹落實“三重一大”決策制度情況的監(jiān)督檢查。公司紀委應(yīng)將領(lǐng)導(dǎo)班子成員執(zhí)行“三重一大”決策制度的情況作為向紀檢監(jiān)察機構(gòu)報告工作的重點內(nèi)容。

第二十二條 公司執(zhí)行“三重一大”決策制度的情況，作為領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員年度考核、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核、經(jīng)濟責(zé)任履行情況審計評價和監(jiān)事會年度監(jiān)督檢查的重要內(nèi)容，并作為領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會、述職述廉和廠務(wù)公開的重要內(nèi)容。

第七章 附 則

第二十三條 本辦法經(jīng)國資監(jiān)管機構(gòu)批準后實施。

第二十四條 所屬各子公司應(yīng)依據(jù)本辦法，結(jié)合企業(yè)實際，制定本公司“三重一大”決策制度實施辦法，報集團公司批準后實施。

附件2

國有企業(yè)“三重一大”決策事項情況報告表

企業(yè)名稱（公章）： 時間：年 月 日

審核人（簽名）： 填表人（簽名）：